基金经营机构向重庆证监局报告事项明细表

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阅读模式 索 引 号: 40000895X/ 分类: 综合政务 ; 办事指南 发布机构: 重庆局 发文日期: 2019年12月25日 名  称: 基金经营机构向重庆证监局报告事项明细表 文  号: 无 主 题 词:

序号 事项名称 法规依据 报告主体 报告部门 报告时限 工作程序及内容 备注 1 基金管理公司及其股东存在重大风险或者有违法违规行为、基金管理公司股东不能正常经营、基金管理公司发生严重影响的突发事件的报告、督察长发现基金管理公司存在重大风险 《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)第44、47、58、65、66条 基金公司 证监会、派出机构 5日 基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告: (一)变更持股5%以下的股东; (二)变更股东的持股比例不超过5%; (三)变更名称、住所; (四)股东同比例增减注册资本; (五)修改公司章程一般条款; (六)公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚; (七)公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查; (八)公司财务状况发生重大不利变化; (九)因公司过失遭受重大投诉; (十)面临重大诉讼; (十一)对公司经营产生重大影响的其他事项。 发生前款第(六)项至第(十一)项规定事项的,基金管理公司应当书面通知全体股东。 基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的,应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告 基金管理公司股东发生下列情形之一的,应当书面通知公司,并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告: (一)名称、住所变更; (二)控股股东或者实际控制人变更; (三)主要股东连续3年亏损; (四)所持股权被司法机关采取诉讼保全等措施; (五)决定处分其股权; (六)发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组; (七)被监管机构或者司法机关立案调查; (八)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入破产清算程序; (九)对公司运作产生重大影响的其他事项。 2 基金经营机构年度合规报告、证券公司合规有效性评价报告 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第30条、31条 基金公司 派出机构 报送年度报告时同时报送 合规报告应当包括:(1)证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本;(2)合规负责人履行职责情况;(3)违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况;(4)合规管理有效性的评估及整改情况;(5)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对合规报告签署确认意见,保证报告的内容 真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。                    证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1 次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估,每3年至少进行1次。中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的,可以要求证券基金经营机构委托 指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,并督促其整改。 3 基金公司合规负责人重大事项报告 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第13条、15条、27条 基金公司 证监会、派出机构 及时报告 合规负责人应当按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。 4 基金经营机构报送月度境外子公司的主要财务数据及业务情况、境外机构经审计的年度财务报告、审计报告以及年度工作报告 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)第30条 基金公司 派出机构 根据条款要求 1.月度报告:证券基金经营机构应当在每月前10个工作日内,通过中国证监会有关监管信息平台报送上一月度境外子公司的主要财务数据及业务情况。 2.年度报告:证券基金经营机构应当在每年4月底之前通过中国证监会有关监管信息平台报送上一年度境外机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括但不限于:持牌情况、获得交易所等会员资格情况、业务开展情况、财务状况、法人治理情况、岗位设置和人员配备情况、下属机构情况、配合调查情况、被境外监管机构采取监管措施或者处罚情况等。 5 基金经营机构境外子公司重大事项 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)第31条 基金公司 证监会、派出机构 5个工作日 证券基金经营机构境外子公司发生下列事项的,证券基金经营机构应当在5个工作日内向中国证监会及相关派出机构书面报告: (一)注册登记、取得业务资格、经营非持牌业务; (二)作出变更名称、股权或注册资本,修改章程重要条款,分立、合并或者解散等的决议; (三)取得、变更或者注销交易所等会员资格; (四)变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人; (五)机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的现场检查、调查、纪律处分或处罚; (六)预计发生重大亏损、遭受超过净资产10%的重大损失以及公司财务状况发生其他重大不利变化; (七)与证券基金经营机构及其关联方发生重大关联交易; (八)按规定应当向境外监管机构报告的重大事项。 6 基金专户子公司的风险控制指标与上月相比发生不利变化且超过20% 《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(证监会公告 2016[30]号公告)第20条 基金专户子公司 派出机构 5个工作日 专户子公司的风险控制指标与上月相比发生不利变化且超过20%,基金管理公司应当在该情形发生之日起5个工作日内,向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构书面报告,说明基本情况和变化原因。 7 基金专户子公司风险控制指标不符合规定标准 《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(证监会公告 2016[30]号公告)第21条 基金专户子公司 派出机构 2 个工作日 专户子公司的风险控制指标不符合规定标准的,基金管理公司应当在该情形发生之日起 2 个工作日内,向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构书面报告,说明基本情况、问题成因以及具体的整改措施和整改期限,整改期限最长不得超过 3 个月。 8 基金销售机构相关人员、基金管理公司相关人员、基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任审计报告 《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》(证监会公告[2011]16号)第4、6、9、10条 基金销售机构、基金公司、基金托管人 派出机构 30个工作日 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的,基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自离任之日起30个工作日内将离任审计报告报送中国证监会基金监管部及企业经营所在地中国证监会派出机构,同时存档备查。 基金管理公司的副总经理、督察长、基金经理或者投资经理离任的,基金管理公司应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部及公司经营所在地中国证监会派出机构,同时存档备查,基金经理、投资经理的离任审查报告还应当同时报送行业协会。 基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部,同时存档备查。 基金托管银行基金托管部门总经理、副总经理的离任审查报告应当参照本准则第五条第一项至第三项、第六项至第九项有关内容,并应当包括其任期内主管或者分管业务的经营状况、内控建设和风险管理情况等。 独立基金销售机构的其他高级管理人员、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的,相关基金销售机构应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将离任审查报告报送中国证监会基金监管部及相关派出机构,同时存档备查。 上述人员的离任审查报告,应当参照本准则第五条第一项至第三项、第六项至第九项有关内容,并应当包括其任期内分管业务的经营状况、内控建设和风险管理情况等。 9 基金子公司公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核报告、财务报表 《基金管理公司子公司管理规定》(证监会公告 2016[29]号公告)第34条 基金子公司 派出机构 同基金公司一起报送 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核报告、财务报表等资料,应当包含子公司的有关情况。中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以要求基金管理公司单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。 10 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议 《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)第60条 基金公司 派出机构 10日 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内,应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围、内容、受托基金服务机构的基本情况和业务准备情况、主要风险及相应的风险防范措施等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况。 11 基金管理公司设立、变更或撤销分支机构、办事处 《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)第32条、第34条 基金公司 派出机构 根据条款要求 基金管理公司设立子公司、分支机构,应当自董事会或者股东(大)会做出决议之日起60日内,按照中国证监会的规定报送申请材料。基金管理公司变更、撤销分支机构,应当自变更、撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。 基金管理公司设立、变更或者撤销办事处,应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。 12 基金管理公司年度报告、内控监控情况年度评价报告、监察稽核年度报告 《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)第63条、64条 基金公司 派出机构 根据条款要求 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。 基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料: (一)经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告; (二)由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告; (三)监察稽核季度报告和年度报告; (四)中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 13 避险策略基金单位累计净值低于避险策略周期到期日基金合同约定的投资本金超过2%,或者连续20个交易日(建仓期除外)低于避险策略周期到期日基金合同约定的投资本金的 《关于避险策略基金的指导意见》(证监会公告[2017]3号)第7条 基金公司 证监会、派出机构 3日 基金管理人应每日监控避险策略基金单位累计净值变动。避险策略基金单位累计净值低于避险策略周期到期日基金合同约定的投资本金超过2%,或者连续20个交易日(建仓期除外)低于避险策略周期到期日基金合同约定的投资本金的,应当及时予以应对,审慎作出后续安排,并自发生之日起3日内向中国证监会及相关派出机构报告。 14 公司债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产一定比例 《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号 )第9条 基金公司 派出机构 及时报告 参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性,杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告: (一)存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的。 (二)其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的。 (三)保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的。 (四)公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的。其中,封闭运作基金和避险策略基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。 (五)私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。 参与者应向全国银行间同业拆借中心、上海证券交易所、深圳证券交易所和相关债券登记托管机构(以下简称市场中介机构)报送相关财务数据。参与者未按相关要求报送数据的,市场中介机构可拒绝为其提供服务。 本条所指的债券回购不包含与中国人民银行进行的债券回购。 对于多层嵌套的产品,其净资产按照穿透至公募产品或法人、自然人等委托方计算,相关金融监管部门另有规定的除外。 15 基金公司在FIRST系统中报送子公司重大事项基本信息表 《基金管理公司子公司管理规定》(证监会公告 2016[29]号公告)第33条 基金公司 证监会、派出机构 5个工作日 子公司发生下列重大事项,应当在发生之日起 5 个工作日内,在中国证监会基金监管信息系统中更新报送子公司基本信息表: (一)变更名称、住所、经营范围、法定代表人; (二)变更注册资本、股东或者股东出资比例; (三)对公司章程进行重大修改; (四)变更高级管理人员、投资经理; (五)基金管理公司转让所持有的子公司股权; (六)公司合并、分立或者解散; (七)公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚; (八)公司财务状况发生重大不利变化; (九)对公司经营产生重大影响的其他事项。 发生前款所列第(五)项至第(九)项规定情形的,子公司还应当及时向中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构书面报告。 16 基金子公司重大事件的报告 《基金管理公司子公司管理规定》(证监会公告 2016[29]号公告)第35条;《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(证监会公告 2016[30]号公告)第15条 基金专户子公司 证监会、派出机构 根据条款要求 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者投资人资产安全的重大事件的,基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。基金管理公司应当在每月结束之日起 7个工作日内,向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报送专户子公司《月度风险控制指标监管报表》。如遇影响风险控制指标的特别重大事项,应当及时报告。

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